Finansiel compliance

Skal din virksomhed have en compliancefunktion?

Finansielle virksomheder, fx pengeinstitutter, fondsmæglerselskaber, forvaltere af alternative investeringsfonde m.v., skal have en permanent, uafhængig og effektiv compliancefunktion. 

Kravet til compliancefunktionen gælder uanset den finansielle virksomheds størrelse. Mange nyopstartede og mellemstore virksomheder kan derfor have en udfordring med at finde tilstrækkelig ressourcer eller den nødvendige viden til at håndtere den lovpligtige compliancefunktion.

Virksomheder kan dog outsource funktionen helt eller delvist til en kompetent leverandør, så længe denne sikrer passende kontroller af leverandøren og den leverede ydelse. Finanstilsynets seneste praksis på området peger i retningen af, at man ikke kan nøjes med at ansætte en uerfaren medarbejder til at håndtere virksomhedens compliance. Derfor er outsourcing til Lund Elmer Sandager en god løsning.

Hvis du er en nyopstartet finansiel virksomhed, og ikke ved, hvordan du håndterer compliance i din virksomhed og heller ikke har økonomi til at ansætte en erfaren complianceansvarlig til opgaven, hjælper vi dig med at komme i gang med alle nødvendige værktøjer til at opbygge og varetage compliancefunktionen.

Hvis du allerede er godt i gang med at håndtere virksomhedens compliance, men har brug for sparring og optimering af dine processer, fx fordi du har fået rollen som complianceansvarlig i en ny type virksomhed, kan vores team på seniorniveau være fordelagtig at benytte.

Vores finansielle compliance-services kan inddeles i følgende varianter:

1. Komplet outsourcing, hvor vores specialister håndterer udførelsen af kontrollerne m.v. i samarbejde med virksomhedens complianceansvarlige.
2. Løbende support til den complianceansvarlige, som selv står for udførelsen af kontroller m.v.
3. Lejlighedsvis support til den complianceansvarlige efter behov.

Vores specialister ser uanset, hvilken variant I vælger, løbende på potentielle svagheder i jeres organisation, ligesom vi konstant holder os opdateret på den seneste lovgivning. Vi kan derfor efter nærmære aftale hjælpe jer med at optimere jeres procedurer og kontroller, ligesom vi kan yde rådgivning i forhold til bestyrelsesarbejde, dokumentationskrav, udarbejdelse af forretningsgange og politikker, kontakt til offentlige myndigheder samt risikostyring og rapportering i øvrigt.

Lund Elmer Sandagers specialister indenfor bank- og finansieringsret har mange års erfaring med at varetage compliancefunktionen hos finansielle virksomheder og supportere complianceansvarlige i deres løbende arbejde med compliance. Vi har også mangeårig praktisk erfaring med finansielle virksomheder på alle stadier af deres levetid og ikke mindst dybdegående kendskab til den finansielle regulering. 

Hold dig ajour med vores nyhedsbrev

De regulatoriske forhold indenfor den finansielle sektor er i konstant udvikling, og det er derfor vigtigt at have en rådgiver, der altid er opdateret om den seneste nye regulering, praksis, vejledning og anbefalinger. Hvis du ønsker at blive opdateret på udviklingen i lovgivningen, men savner, at nogen sorterer al unødvendig information fra, kan du melde dig til vores månedlige nyhedsbrev.